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近日，中國證券業協會起草了《證券行業執業聲譽信息管理辦法（審議稿）》（下稱《執業聲譽管理》）。在履行相應程序后，《執業聲譽管理》將正式發布。
根據《執業聲譽管理》，所有證券從業人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設中表現突出；積極履行社會責任等）、其他負面信息（與證券業務有關且違法違規，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定；黨內警告等）都將被系統記錄。
據了解，此舉是為了進一步建立健全證券行業執業聲譽管理機制，加強對行業主體的自律約束、聲譽約束，充分發揮市場化約束機制作用。“有了這個系統，只要是同行跳槽過來的，招聘時查一下就知道這個人過往表現了”，有行業人士向記者表示。
表彰獎勵、違法處罰信息均被記錄
根據《執業聲譽管理》，執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息、其他執業聲譽信息。
所謂基本信息，對于從業者個人來講，包括個人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機構、部門、職務、登記類別和編號（如有）等。
而誠信信息，則包括表彰獎勵信息和違法失信信息。
表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別、詳細情況、證明材料等。具體可以是，證監會、國務院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業組織作出的表彰、獎勵、評比決定等。
違法失信信息包括，證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議。
違法失信信息還包括，因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息；失信被執行人、涉金融嚴重失信人信息；協會作出的自律管理措施等。
其他執業聲譽信息，包括其他正面信息和其他負面信息。
其他正面信息具體包括，參加協會各專業委員會工作并且表現突出或者成效顯著的；參加協會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫工作并且表現突出或者成效顯著的；執業評價結果為A級的；在行業文化建設工作中表現突出或者成效顯著的；積極履行社會責任的；積極參與行業輿情引導的；券商（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業務有關的獎勵、表彰決定等。
其他負面信息，包括違反協會自律規則但免予采取自律措施的情況；違反對協會提交的承諾，或者不配合協會調查、檢查；
執業評價過程中收集的產生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業形象和聲譽的其他情況；券商對其工作人員作出的，與證券業務有關且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定；黨員因違反《中國共產黨紀律處分條例》等有關廉潔紀律規定受到的黨內警告及以上紀律處分等。
部分信息查詢需申請
據了解，執業聲譽信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。
任何機構或個人都可以通過協會網站查詢公開信息。協會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協會網站誠信信息欄目公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數量，原則上在協會網站信息公示欄目公開。
除公開信息之外的執業聲譽信息為有限公開信息。符合條件的機構或者個人可以申請查詢有限公開信息。
券商可以直接查詢本機構以及本機構工作人員的執業聲譽信息。從業人員可以直接查詢本人的執業聲譽信息。券商擬查詢其他券商或者人員執業聲譽信息的，應當提交查詢申請材料。
協會應當保留執業聲譽信息查詢記錄。查詢記錄包括執業聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。
據了解，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理執業聲譽信息，不得將相關信息用于非法目的。
內部獎懲信息報送此前有不同意見
據了解，在起草《執業聲譽管理》（審議稿）前，協會已經向行業機構以及證監會相關部門征求過意見，對反饋意見進行了充分研究并吸收借鑒。
關于券商報送的內部獎懲信息，大家充分反映了意見。證監會機構部認為此類信息屬于公司內部經營決策事項、獎懲標準差異較大，建議注重外部信息的風險外溢性，考慮此類信息保留的必要性。部分券商認為，該類信息由于公司之間標準不統一、不具有可比性和可參照性，且部分決定作出是因為工作人員日常考核管理不達標，不屬于處罰處分等，建議不予保留。
還有部分券商針對獎懲措施的類別，如建議應與從業相關，刪除涉及獎金薪金、評優類的處罰，僅保留免職撤職、解除勞動合同、開除等嚴重懲戒措施，或是限定為違法違規或者違反公司內部規定。
根據上述意見，鑒于機構內部獎懲信息也能較為充分反映執業聲譽情況，協會建議仍保留該類信息并根據獎懲原因以及措施嚴重性進一步限定信息范圍、統一記入標準。
一是獎懲原因限定為證券相關業務且違法違規或者違反公司內部規定，懲戒措施限定為降職降級、免職撤職、解除勞動合同或委托代理合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分或者處理決定。
二是新增“會員應當報送工作人員因違反有關廉潔紀律規定受到的黨內警告以上紀律處分、警告以上政務處分決定和相當于警告以上的其他處分處理決定”的要求。
三是表彰獎勵信息主體增加公司所屬上級組織等。
