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證監會3月31日公布了2022年法治政府建設情況并表示，將堅持服務實體經濟這個著力點，堅持完善資本市場基礎制度，堅持守牢風險底線，堅持人民立場，持續深入推進資本市場法治政府建設。
在夯實資本市場基礎法律制度方面，證監會加快推進股票發行注冊制改革，推動全國人大常委會審議通過《期貨和衍生品法》，配合修改《公司法》《企業破產法》。推進《上市公司監督管理條例》《證券公司監督管理條例》等行政法規制定修改工作等，資本市場基礎性制度進一步得到體系化改善。證監會2022年制定修改包括《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》《證券登記結算管理辦法》等規章7件、規范性文件40件。打包清理31部規章規范性文件，提高規則體系規范化科學化水平。建立健全監管政策措施事前事中事后評估機制。
在依法從嚴治市方面，證監會加強資本市場“零容忍”制度建設。從嚴打擊證券期貨違法活動。2022年全年辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機關移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實率達到90%。案發數量持續下降，“嚴”的監管氛圍進一步鞏固，市場生態進一步凈化。全年作出處罰決定384項，罰沒款金額26.67億元，市場禁入70人次。會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部首次聯合發布5宗證券犯罪典型案件，組織多家權威媒體專題報道典型案件，發揮警示震懾作用。
同時，還強化日常監管，促進市場主體依法規范運作。推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構等市場主體的分類監管。推進上市公司治理專項行動，適應常態化退市要求，進一步加強退市公司監管，推動形成“有進有出，能進能出”的良好市場生態。加強對證券基金經營機構的日常監管和現場檢查，及時出清問題機構。持續完善跨境執法和反洗錢監管協作。聯合財政部、司法部發布實施《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》，首次對資本市場各類中介機構提出廉潔風險防控統一要求。開展以質量管理為核心的會計師事務所專項審計監管，加強備案監管及年報審計監管。聯合司法部啟動《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》修改工作，持續做好律師事務所從事證券法律業務的備案管理和專項檢查。
在推進“放管服”改革方面，證監會全面實行行政許可事項清單管理，健全市場準入負面清單制度。推進行政許可及備案工作標準化透明化，精簡證明事項及申請材料。做好行政許可審核信息公示，接受社會監督。依法高效履行行政許可職責。全年共接收行政許可申請3218件，送達行政許可決定3565件。
在防范化解資本市場重點領域風險方面，證監會完善稽查執法程序規范。全面梳理規范行政監管措施。實施“雙隨機、一公開”監管，統一現場檢查發現問題的裁量尺度。優化行政執法程序及稽查執法體制機制，出臺行政執法當事人承諾制度配套規則，切實做好相關案件辦理工作。建立健全風險監測預警機制，牢牢守住不發生系統性風險的底線。完善資本市場誠信建設制度機制。推進資本市場誠信約束和激勵。
此外，證監會還持續加強權力監督制約，切實防范權力濫用，健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益，推動中國特色的證券集體訴訟常態化開展，充分發揮證券期貨糾紛多元化解機制功能，不斷提高投資者權益保護工作要求。
證監會表示，2023年將持續做好制度供給，積極協助公司法、企業破產法、金融穩定法以及推動上市、機構、債券等條線行政法規的制定修改。加快推進資本市場各個條線的制度梳理和系統性整合，加快推進“立改廢釋”和規則體系優化，為提升監管透明度、更好依法治市打牢基礎。統籌發展和安全，持續推進資本市場制度型開放，同步提升開放條件下的風險防范和監管能力。圍繞全面實行注冊制后的市場秩序和生態塑造，進一步加強日常監管、稽查處罰的有機銜接，提升線索發現和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發行、財務造假、操縱市場、內幕交易等市場關注、性質惡劣的大要案，為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。
