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與資本市場(chǎng)相關(guān)的話題，一直是各方關(guān)注的熱點(diǎn)。兩會(huì)期間，代表委員們就投資交易門檻、長(zhǎng)期資金入市、資本市場(chǎng)法治建設(shè)等提出了意見和建議。
適當(dāng)降低投資門檻
全國政協(xié)委員、中泰證券總經(jīng)理馮藝東在提案中表示，“受現(xiàn)行企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)、上市流程、市場(chǎng)監(jiān)管力度以及投資者準(zhǔn)入門檻等多方面因素影響，北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)效能仍存在較大提升空間。”
對(duì)此，他提出了多方面建議，其中包括降低投資者準(zhǔn)入門檻，吸引投資者入市。他認(rèn)為，目前北交所針對(duì)個(gè)人投資者的準(zhǔn)入資金門檻為證券資產(chǎn)50萬元，較高的投資門檻會(huì)減少市場(chǎng)中的交易型投資者，并導(dǎo)致市場(chǎng)活躍性較低、交易層面供需不平衡等一系列問題。在強(qiáng)化投資者保護(hù)、杜絕市場(chǎng)操縱的基礎(chǔ)上，馮藝東建議將當(dāng)前“50萬元證券資產(chǎn)”的個(gè)人投資者門檻調(diào)降至10萬元，與創(chuàng)業(yè)板保持一致，隨著市場(chǎng)全面成熟甚至可以取消投資者準(zhǔn)入門檻。
全國政協(xié)委員、啟明創(chuàng)投主管合伙人梁穎宇在提案中建議降低投資港股的門檻。對(duì)于如何依托香港推動(dòng)人民幣國際化，梁穎宇提出了具體建議，即監(jiān)管機(jī)構(gòu)可審時(shí)度勢(shì)，借助“雙柜臺(tái)模式”推出的契機(jī)，進(jìn)一步降低投資者通過“滬深港通”投資港股的門檻，進(jìn)一步鞏固香港金融市場(chǎng)的建設(shè)。例如，將投資者的門檻與創(chuàng)業(yè)板對(duì)齊，從50萬元降低至10萬元，從而支持更多人民幣通過香港進(jìn)入國際市場(chǎng)，并不斷擴(kuò)大香港的人民幣資產(chǎn)規(guī)模。
推動(dòng)長(zhǎng)期資金入市
全國人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤認(rèn)為，應(yīng)推動(dòng)明確科創(chuàng)基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。她在議案中提出，目前科創(chuàng)基金發(fā)展主要面臨六方面問題，即市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)基金存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)、投早和投小以及投“硬科技”力度不足、長(zhǎng)期穩(wěn)定資金來源較少、退出渠道有待拓寬、稅收優(yōu)惠政策落實(shí)乏力、專業(yè)人才支撐不足。
對(duì)此，賈文勤建議，推動(dòng)明確科創(chuàng)基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)地方政府設(shè)立科創(chuàng)母基金，推動(dòng)設(shè)置完善的政府引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)體系；推動(dòng)商業(yè)銀行理財(cái)資金通過接續(xù)發(fā)行方式長(zhǎng)期配置科創(chuàng)基金；推動(dòng)“長(zhǎng)線”資金增加對(duì)科創(chuàng)基金的配置比重；進(jìn)一步擴(kuò)大份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍，逐步擴(kuò)大私募股權(quán)創(chuàng)投基金實(shí)物分配股票試點(diǎn)范圍；優(yōu)化科創(chuàng)基金稅收優(yōu)惠政策；擴(kuò)大中國科創(chuàng)基金有限合伙人（LP）隊(duì)伍，形成具有國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的專業(yè)人才集聚高地。
全國政協(xié)委員、申萬宏源首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊成長(zhǎng)建議，要不斷提升金融支持科技成果轉(zhuǎn)化的能力，推進(jìn)銀行中長(zhǎng)期儲(chǔ)蓄、保險(xiǎn)資金、社保資金入市，吸引全球大型龍頭股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國，優(yōu)化資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)更多長(zhǎng)期資本流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。
打擊資本市場(chǎng)違法犯罪
全國人大代表、廈門國家會(huì)計(jì)學(xué)院教授黃世忠建議，要明確上市公司財(cái)務(wù)造假配合方的法律責(zé)任。他表示，可通過修法或釋法的方式，明確關(guān)聯(lián)方、客戶、供應(yīng)商和金融機(jī)構(gòu)配合上市公司財(cái)務(wù)造假的法律責(zé)任。
一是明確關(guān)聯(lián)方、客戶、供應(yīng)商和金融機(jī)構(gòu)為配合上市公司財(cái)務(wù)造假，蓄意向注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供虛假文件資料的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《中華人民共和國刑法》第二百二十九條所規(guī)定的提供虛假證明文件的法律責(zé)任。
二是修改《中華人民共和國注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》，增加相應(yīng)的條款，明確蓄意向注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供虛假文件資料妨礙其執(zhí)行法定審計(jì)工作的關(guān)聯(lián)方、客戶、供應(yīng)商和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
三是最高人民法院以司法解釋的方式，明確關(guān)聯(lián)方、客戶、供應(yīng)商和金融機(jī)構(gòu)配合上市公司財(cái)務(wù)造假向注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供虛假文件資料的法律責(zé)任，用于指導(dǎo)基層法院對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假案的審理工作。
全國政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)行政處罰委一級(jí)巡視員羅衛(wèi)建議，明確證券期貨第一審行政案件統(tǒng)一由當(dāng)?shù)刂性汗茌牎?/span>
羅衛(wèi)稱，根據(jù)最高人民法院現(xiàn)行規(guī)定，證券期貨第一審民商事案件由中級(jí)人民法院管轄，第一審刑事案件亦由中級(jí)人民法院管轄，但對(duì)第一審行政案件則缺乏統(tǒng)一規(guī)定。實(shí)踐中，證券期貨第一審行政案件，既有中級(jí)人民法院管轄的情況，也有基層人民法院管轄的情況。
羅衛(wèi)認(rèn)為，鑒于證券期貨行政案件專業(yè)性強(qiáng)，屬于司法審判高度專業(yè)、高度前沿的領(lǐng)域，且各地對(duì)于此類行政案件的管轄做法不盡一致，為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，建議最高人民法院出臺(tái)規(guī)定，明確證券期貨第一審行政案件統(tǒng)一由當(dāng)?shù)刂屑?jí)人民法院管轄。
