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依法從嚴打擊證券違法活動，是維護市場“三公”秩序、營造良好市場生態的內在要求。上海證監局深入貫徹兩辦聯合發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》及上海市政府同意印發的《上海市關于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》，堅持嚴格落實“零容忍”工作方針，強化稽查執法，不斷加強與公檢法機關的工作協同，從嚴打擊證券基金相關行業從業人員違法犯罪活動，持續強化“嚴”的監管氛圍，凈化資本市場生態。
證券時報記者獲悉，今年以來，上海證監局已作出23件行政處罰決定，涉及6起證券基金相關行業從業人員違法違規行為，包括1件內幕交易案、2件從業人員違法買賣股票案或私下接受客戶委托、3件公募基金相關違法違規案。
從上海證監局近期處罰的多起典型案例可以看出，監管部門不斷加大對證券基金相關行業從業人員的行政執法力度，并呈現出全覆蓋執法、全鏈條追責、全力度打擊等特征。
具體而言，受處罰的從業人員涉及不同中介機構類型，覆蓋證券、基金、會計師事務所各類機構；查處的違法違規行為呈現多樣化趨勢，包括泄露內幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶違規炒股、虛假披露基金產品凈值等多種類型；在線索發現、追責過程中，日常監管和稽查執法高效聯動，行政執法與刑事司法有效銜接，用足用好新《證券法》賦權，切實提高違法成本，充分發揮震懾作用。
下一步，上海證監局將持續加強上海證券期貨基金經營機構從業人員管理，通過以案說法、專題學習培訓、加大懲戒力度等各種方式，壓實證券經營機構合規責任，合理區分各類市場主體和不同崗位人員的職責，切實提升從業人員合規守法意識，維護資本市場公開、公正、公平的原則，推動形成崇法守信的良好市場生態。
