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8月22日，由上海市第一中級(jí)人民法院、上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所共同主辦的“新時(shí)代證券期貨犯罪刑事懲治與社會(huì)治理研討會(huì)”在上海召開。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)法治司副司長(zhǎng)楊明宇表示，近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在做好行政執(zhí)法工作的同時(shí)，積極會(huì)同司法機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)從刑事追責(zé)、民事糾紛化解等方面持續(xù)發(fā)力，強(qiáng)化行政、刑事、民事立體化追責(zé)。
楊明宇介紹，2024年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件，作出行政處罰決定230余件，同比增長(zhǎng)約22%；懲處責(zé)任主體509人/家次，同比增長(zhǎng)約45%；市場(chǎng)禁入46人，同比增長(zhǎng)約12%；合計(jì)罰沒款金額85億余元，超過去年全年總和。此外，2024年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券、期貨違法犯罪案件86件。
同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點(diǎn)。2024年上半年共查辦案件192件，同比增長(zhǎng)25%；處罰責(zé)任主體283人/家次，同比增長(zhǎng)約33%。罰沒款金額47億余元，同比增長(zhǎng)約六倍；刑事移送230人/家次，同比增長(zhǎng)238%。
“體制機(jī)制上，證券領(lǐng)域的司法體制建設(shè)步伐進(jìn)一步加快。”楊明宇說(shuō)，上海金融法院、北京金融法院、成渝金融法院相繼成立，最高檢駐證監(jiān)會(huì)檢查室揭牌，公檢法、證券、期貨犯罪辦案基地各自設(shè)立，全面構(gòu)建起支持金融改革、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定的專門司法力量，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的合力初步形成。
制度建設(shè)上，2022年4月，最高檢、公安部發(fā)布全面修訂后的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》。今年4月，最高法、最高檢、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，強(qiáng)化對(duì)財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券、期貨違法犯罪行為的打擊力度，行刑銜接機(jī)制更為順暢。
此外，楊明宇表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)建立情報(bào)導(dǎo)偵等工作機(jī)制。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公安機(jī)關(guān)對(duì)于可能涉嫌證券、期貨犯罪的線索，可以通過聯(lián)合情報(bào)導(dǎo)偵方式，綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)資源和信息化手段，協(xié)同開展行政調(diào)查和刑事核查活動(dòng)。
“下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從四方面加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的合作，共同推動(dòng)資本市場(chǎng)法治體系建設(shè)。”楊明宇說(shuō)，要推動(dòng)出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋，以及打擊挪用私募基金資金、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)等犯罪的司法文件，并推動(dòng)內(nèi)幕交易罪刑事司法解釋修訂工作盡快落地。
