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11月7日，國際金融領(lǐng)袖投資峰會(huì)在香港拉開帷幕。中國證監(jiān)會(huì)副主席王建軍在會(huì)上表示：“中國資本市場未來一定會(huì)和我們國家改革開放大局一樣，必然會(huì)越來越開放。”
“中央金融工作會(huì)議明確提出，穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長期資本來華展業(yè)興業(yè)。我們一定會(huì)落實(shí)好中央的決策部署。”王建軍表示，下一步會(huì)持續(xù)加強(qiáng)與境外市場的互聯(lián)互通，落實(shí)好新的境外上市規(guī)則，吸引更多境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)也會(huì)積極參與資本市場的國際治理，不斷深化資本市場的制度型開放。
王建軍在會(huì)上分享了近年來我國在推動(dòng)內(nèi)地資本市場高水平雙向開放方面的成果，并表示，下一步，只要是有利于香港資本市場、有利于香港國際金融中心鞏固和提升的事情，中國證監(jiān)會(huì)都會(huì)全力以赴。
據(jù)王建軍介紹，中國證監(jiān)會(huì)將從落實(shí)好境外上市新規(guī)讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效地赴港上市、進(jìn)一步深化互聯(lián)互通、支持香港推出國債期貨及股指期權(quán)、與香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作打擊違法違規(guī)等方面，支持香港資本市場建設(shè)，支持香港國際金融中心建設(shè)。
不斷深化資本市場制度型開放
王建軍表示，對(duì)外開放是我國的一項(xiàng)基本國策，是我國經(jīng)濟(jì)騰飛、全面建成小康社會(huì)的法寶，也必然是強(qiáng)國建設(shè)、民族復(fù)興的必由之路。內(nèi)地資本市場本身就是改革開放的產(chǎn)物，一直靠著改革開放不斷發(fā)展壯大。
王建軍介紹，中國證監(jiān)會(huì)積極支持境外優(yōu)質(zhì)主體依法投資入股境內(nèi)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)外資證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)化、特色化優(yōu)勢，積極參與中國資本市場。
首先，在行業(yè)開放上，中國證監(jiān)會(huì)實(shí)現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)外資持股比例取消的限制。
“2023年，中國證監(jiān)會(huì)新批了一家外商獨(dú)資的證券公司，批了三家外商獨(dú)資的基金公司，批了兩家合資基金公司轉(zhuǎn)為獨(dú)資的基金公司，還批了一家獨(dú)資的期貨公司。到目前為止，外商獨(dú)資或合資的證券公司已經(jīng)達(dá)到18家，基金公司達(dá)到51家。外商機(jī)構(gòu)再申請(qǐng)，我們也在依法合規(guī)地進(jìn)行審批。”他說。
其次，在產(chǎn)品開放上，比如中日ETF互通機(jī)制，由雙方分別上市以對(duì)方市場ETF為投資標(biāo)的的基金，推動(dòng)國際指數(shù)“納A” 比例不斷提升；拓展境內(nèi)外ETF互聯(lián)互通，持續(xù)擴(kuò)大期貨期權(quán)特定品種開放，實(shí)現(xiàn)在華外資銀行參與境內(nèi)國債期貨市場交易，支持香港推出首個(gè)A股指數(shù)期貨等。
再者，在跨境投融資方面，中國證監(jiān)會(huì)把對(duì)原有“滬倫通”機(jī)制進(jìn)行了雙向擴(kuò)容，在境內(nèi)擴(kuò)展到了深交所，在境外擴(kuò)展到了德國、瑞士等。目前，已有超過20家公司通過這種新的機(jī)制在境外發(fā)行了GDR。中國證監(jiān)會(huì)在3月實(shí)施了境外上市監(jiān)管新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)到境外上市的過程更加透明，結(jié)果也更加可預(yù)期。同時(shí)，還放寬合格境外投資者準(zhǔn)入條件和擴(kuò)大投資范圍；允許已獲準(zhǔn)進(jìn)入中國銀行間市場的境外機(jī)構(gòu)投資者可直接投資滬深交易所債券市場；持續(xù)完善滬深港通機(jī)制，擴(kuò)大交易標(biāo)的范圍、優(yōu)化交易日歷安排，外資參與A股便利性穩(wěn)步提高。
王建軍表示，為了保障資本市場開放的順暢、安全，中國證監(jiān)會(huì)加大了跟世界各市場的監(jiān)管合作。截至目前，中國證監(jiān)會(huì)已與近70個(gè)國家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了雙邊合作備忘錄。中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部與美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2022年8月26日簽署的中美審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，探索出了相互尊重、平等對(duì)待、專業(yè)合作的新路子。
王建軍表示，下一步,中國證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)與境外市場的互聯(lián)互通，落實(shí)好新的境外上市規(guī)則，吸引更多境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場展業(yè)：中國證監(jiān)會(huì)也會(huì)積極參與資本市場的國際治理，不斷深化資本市場的制度型開放。
全力以赴支持香港國際金融中心建設(shè)
王建軍表示，中國證監(jiān)會(huì)在支持香港資本市場建設(shè)、香港國際金融中心建設(shè)方面義不容辭。
“實(shí)際上我們跟香港資本市場之間的合作一直都是非常緊密的。正是因?yàn)槲覀冸p方的緊密合作、精誠合作，才促進(jìn)了兩地資本市場不斷的發(fā)展，特別是近些年來，在我們雙方的共同努力下，出臺(tái)了一系列的措施和創(chuàng)新，推動(dòng)了香港市場的快速發(fā)展。互聯(lián)互通開創(chuàng)了世界金融創(chuàng)新的精彩故事，也是資本市場踐行‘一國兩制’的精彩故事，這個(gè)故事還在不斷演繹新的篇章。”王建軍表示。
今年3月，互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，符合有關(guān)條件的在港主要上市外國公司股票將被納入港股通股票標(biāo)的。此外，滬股通和深股通股票標(biāo)的范圍也擴(kuò)大至包含符合一定條件的上證A股指數(shù)或深證綜合指數(shù)成分股。這次擴(kuò)大之后，滬深港通的市值覆蓋率大幅提升，對(duì)港股市值覆蓋率已達(dá)到81%，對(duì)深交所上市股票市值覆蓋率達(dá)到86%，對(duì)上交所上市股票市值覆蓋率達(dá)到91%。
目前，共有1400多家中資企業(yè)在港交所上市，這些企業(yè)的市值占港股總市值的七成，交易量達(dá)到八成。今年3月，中國證監(jiān)會(huì)落地了境外上市新規(guī)，支持內(nèi)地企業(yè)到港交所上市。此外，內(nèi)地與香港在基金、ETF、股指期貨的合作也非常順暢。
中國證監(jiān)會(huì)不斷支持內(nèi)地行業(yè)機(jī)構(gòu)通過香港“走出去”。“現(xiàn)在內(nèi)地有近80家的證券、基金、期貨機(jī)構(gòu)在香港展業(yè)，把香港作為他們國際化的根據(jù)地。這些措施都極大增強(qiáng)了香港市場的活力，極大增強(qiáng)了香港市場的國際競爭力。下一步，只要有利于香港資本市場的事情，有利于香港國際金融中心鞏固和提升的事情，中國證監(jiān)會(huì)都會(huì)全力以赴。”王建軍說。
他進(jìn)一步表示，首先，中國證監(jiān)會(huì)將落實(shí)好上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效到香港上市；第二，中國證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化互聯(lián)互通，前期兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)就大宗交易納入互聯(lián)互通達(dá)成了共識(shí)，現(xiàn)在正在對(duì)技術(shù)、規(guī)則和監(jiān)管作出安排，等這些協(xié)調(diào)好之后，會(huì)盡快推出。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)也正在研究，推動(dòng)人民幣股票交易柜臺(tái)納入互聯(lián)互通。此外，還會(huì)根據(jù)市場需要，在香港市場推出國債期貨和相關(guān)股指期權(quán)。在此過程中，內(nèi)地和香港兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)加強(qiáng)合作，打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
