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近日，證監(jiān)會在最新下發(fā)的機構(gòu)監(jiān)管情況通報（2023年第5期）中表示，為加強涉詐風險管控，各證券公司應(yīng)當規(guī)范開立綜合賬戶，不斷提升客戶異常行為、異常交易的識別能力。后續(xù)，證監(jiān)會將開展現(xiàn)場檢查。
證監(jiān)會要求券商，一是加強客戶身份識別。特別是關(guān)注利用互聯(lián)網(wǎng)渠道在不同地市營業(yè)網(wǎng)點異地開戶、批量開戶、代理開戶等異常行為，采取有效措施核實賬戶實際控制人，防范不法分子利用證券賬戶進行涉詐洗錢活動。二是規(guī)范開立綜合賬戶。投資者普通賬戶開戶不滿三個月的，原則上不得為其開立綜合賬戶，已經(jīng)開立的，應(yīng)當及時回訪并重點加強交易監(jiān)測。三是加強異常交易監(jiān)測。四是履行監(jiān)管報告義務(wù)。
下一階段，證監(jiān)會將對證券公司落實《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》和規(guī)范開展綜合賬戶試點的情況開展現(xiàn)場檢查，對違法違規(guī)公司及責任人員依法從嚴處理。
