收藏
4月21日，證監(jiān)會(huì)就新起草的《證券期貨市場主機(jī)交易托管管理規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》）向社會(huì)公開征求意見。《規(guī)定》將主機(jī)交易托管相關(guān)主體分為證券期貨交易所和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)兩部分，明確證券期貨交易所實(shí)施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時(shí)延，并對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。
《規(guī)定》共五章二十八條，對(duì)證券期貨行業(yè)主機(jī)交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動(dòng)提出了要求，主要包括總則、證券期貨交易所要求、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要求、監(jiān)督管理、附則等方面內(nèi)容。
根據(jù)《規(guī)定》，證券期貨交易所實(shí)施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時(shí)延，建設(shè)運(yùn)維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級(jí)系統(tǒng)的受托方要求；需從資源保障、資源分配、服務(wù)申請(qǐng)、服務(wù)協(xié)議、收費(fèi)要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障其提供有關(guān)服務(wù)的公平合理；需建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。
《規(guī)定》明確了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的要求，并對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的一般要求作出規(guī)定，從能力評(píng)估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面確保證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能保障客戶設(shè)施的安全運(yùn)行，此外還明確了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨交易所的報(bào)告要求。
《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)了證券期貨交易所的監(jiān)管報(bào)告義務(wù)。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)結(jié)合法定職責(zé)，對(duì)證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，并規(guī)定相應(yīng)罰則。
《規(guī)定》還明確了參照適用、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)要求和過渡期安排等事項(xiàng)。
