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上證報中國證券網(wǎng)迅（記者 張欣然）近期，多家城投公司因違規(guī)使用債券募集資金而遭監(jiān)管處罰。2月20日，湖南證監(jiān)局公告稱，郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司因存在未按規(guī)定和約定使用債券募集資金的違規(guī)行為，對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉，2022年8月，郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團未按約定用途使用“22郴投01”募集資金4.864億元用于認購私募證券投資基金，涉及金額占當(dāng)時存續(xù)期公司債券募集資金總額20.3億元的23.96%。2022年12月，郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團將前述募集資金返還至募集資金專戶；2023年7月，郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團未按約定用途使用“23郴投02”募集資金2.3648億元用于償還募集說明書約定外的公司有息債務(wù)和補充營運資金，涉及金額占當(dāng)前存續(xù)期公司債券募集資金總額37.77億元的6.26%。2023年8月，郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團將前述募集資金返還至募集資金專戶。
湖南證監(jiān)局認為，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十三條的規(guī)定。考慮到郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團主動糾正，未造成重大危害后果，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條，決定對郴州市產(chǎn)業(yè)投資集團采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2月7日，任興集團有限公司收到上海證券交易所出具的《關(guān)于對任興集團有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》。通報批評內(nèi)容顯示，任興集團存在債券發(fā)行不規(guī)范的現(xiàn)象。2021年，某投資公司認購了4.92億元發(fā)行人發(fā)行的一期債券。中科智慧認購了該投資公司管理的某私募基金4.92億元，其認購資金來源于向發(fā)行人獲取的借款3.56億元。截至2021年末，中科智慧全部贖回其持有的該私募基金份額。
