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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 林淙）上證報(bào)記者獲悉，本周，上交所面向市場(chǎng)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展了債券市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)務(wù)專場(chǎng)培訓(xùn)。此次培訓(xùn)是貫徹中央金融工作會(huì)議要求，落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)部署的工作舉措之一，旨在提升市場(chǎng)機(jī)構(gòu)規(guī)范自律意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防控水平，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
重實(shí)務(wù) 樹(shù)意識(shí) 傳遞債市全鏈條監(jiān)管理念
據(jù)記者了解，本次上交所債券市場(chǎng)監(jiān)管培訓(xùn)以“線下授課+線上直播”方式開(kāi)展，著力擴(kuò)大覆蓋面。證券公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行質(zhì)控負(fù)責(zé)人及存續(xù)期負(fù)責(zé)人等逾百人現(xiàn)場(chǎng)參訓(xùn)；同時(shí)各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)公司債券及資產(chǎn)支持證券承做、質(zhì)控、承銷(xiāo)、后督、存續(xù)期管理等相關(guān)執(zhí)業(yè)人員全程通過(guò)線上直播方式參與。
此次上交所債市培訓(xùn)課程涵蓋了債券業(yè)務(wù)全鏈條，從入口端、發(fā)行端、存續(xù)端等各個(gè)環(huán)節(jié)闡述了相應(yīng)的監(jiān)管要求，相關(guān)內(nèi)容包括申報(bào)材料質(zhì)量、發(fā)行承銷(xiāo)規(guī)范、信息披露質(zhì)量、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)有效性等各方面。
“可以看出，針對(duì)本次培訓(xùn)，上交所做了認(rèn)真準(zhǔn)備。課程中既詳細(xì)介紹了監(jiān)管規(guī)則和要求，也對(duì)一些常見(jiàn)的問(wèn)題、案例等進(jìn)行了講解，在傳遞監(jiān)管理念的同時(shí)，注重實(shí)務(wù)操作，作為質(zhì)控條線的負(fù)責(zé)人，感覺(jué)收獲很大。”一位投行質(zhì)控負(fù)責(zé)人告訴記者。
強(qiáng)監(jiān)管 提質(zhì)量 推動(dòng)債市健康良性發(fā)展
當(dāng)前，債券市場(chǎng)的發(fā)展處在向高質(zhì)量轉(zhuǎn)變的重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)。提升監(jiān)管有效性是市場(chǎng)健康良性發(fā)展的重要基礎(chǔ)，加強(qiáng)監(jiān)管是推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要一環(huán)。
規(guī)范與發(fā)展是債券市場(chǎng)建設(shè)永恒的主題。“相比單純的規(guī)則解讀，本次培訓(xùn)監(jiān)管層開(kāi)誠(chéng)布公地與我們闡明各項(xiàng)監(jiān)管要求，用各種案例，來(lái)提示重點(diǎn)事項(xiàng)，傳遞出了強(qiáng)監(jiān)管的信號(hào)。”一位參訓(xùn)的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人表示，“課程切實(shí)幫助從業(yè)人員將質(zhì)量意識(shí)、合規(guī)意識(shí)入腦入心，幫助市場(chǎng)從業(yè)機(jī)構(gòu)‘明規(guī)則、樹(shù)底線’。”
上交所債券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將繼續(xù)堅(jiān)持分類(lèi)監(jiān)管、扶優(yōu)限劣的工作思路，一方面支持優(yōu)質(zhì)發(fā)行人合理融資，服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略；另一方面，堅(jiān)持依規(guī)從嚴(yán)監(jiān)管，讓監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”，嚴(yán)肅處理各類(lèi)違法違規(guī)行為，引導(dǎo)推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，營(yíng)造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)氛圍。
