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上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 張欣然）9月7日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）公告稱，南華期貨股份有限公司（下稱“南華期貨”）作為資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，于2022年8月主動安排多家市場機(jī)構(gòu)為其暫時(shí)持有某債券，相關(guān)交易活動規(guī)避監(jiān)管規(guī)定要求，未反映公司真實(shí)或正當(dāng)交易目的。
交易商協(xié)會表示，經(jīng)查，2022年8月中下旬，南華期貨安排3家農(nóng)商行違規(guī)開展多筆債券“代持”交易，并在其管理的兩個(gè)不同產(chǎn)品之間輸送“代持”利潤；3家農(nóng)商行分別參與相關(guān)“代持”交易。經(jīng)自律處分會議審議，南華期貨被處以警告、責(zé)令整改的自律處分，3家農(nóng)商行因情節(jié)輕重分別被處以誡勉談話或通報(bào)批評、責(zé)令整改的自律處分。
交易商協(xié)會認(rèn)為，公平公正、健康有序的二級市場對于銀行間債券市場發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動性和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用至關(guān)重要。2022年銀行間市場現(xiàn)券交易總額已達(dá)271.2萬億元，較2021年增長26.4%。在市場快速發(fā)展的背景下，也暴露出部分市場機(jī)構(gòu)“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險(xiǎn)”的問題。近年來，交易商協(xié)會強(qiáng)化對銀行間債券市場交易行為的自律管理，完善自律管理框架、開展交易相關(guān)業(yè)務(wù)檢查、建立交易行為信息檔案、修訂貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引等。
下一步，交易商協(xié)會將以維護(hù)市場公平和秩序?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)對二級市場交易行為的監(jiān)測監(jiān)督、合規(guī)督導(dǎo)及自律懲處，強(qiáng)化市場警示教育，維護(hù)市場秩序，推動銀行間市場交易業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。
