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上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 費(fèi)天元）中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局日前發(fā)布《關(guān)于對天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，列舉了天鴻期貨存在的10項(xiàng)問題，決定對天鴻期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
罰單顯示，經(jīng)查，天鴻期貨存在以下10項(xiàng)問題：
一、未按規(guī)定及時(shí)向上海監(jiān)管局報(bào)告股權(quán)變更、章程修改等事項(xiàng)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零二條第一款第一、三項(xiàng)的規(guī)定。
二、未按規(guī)定及時(shí)向上海監(jiān)管局報(bào)告控股股東對其在兩次股東會中不能正常行使股東權(quán)利及當(dāng)時(shí)有關(guān)異議的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條第二款的規(guī)定。
三、未按公司法及公司章程規(guī)定履行股東會召開程序，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
四、任用不符合任職條件的人員擔(dān)任高級管理人員（實(shí)際履行高級管理人員職務(wù)的人員）、違規(guī)指定其他人員代行董事長職責(zé)，且未向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案和報(bào)告，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（2022年修正）第三條第二款、第二十一條第一款、第三十八條第一款、第三款，構(gòu)成第四十三條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)及第五項(xiàng)所列情形。
五、公司多個(gè)業(yè)務(wù)部門異地展業(yè)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門自行承擔(dān)各項(xiàng)運(yùn)營成本，公司根據(jù)收入或利潤對相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行提成，部分部門提成通過第三方以推廣服務(wù)費(fèi)等形式支付。
六、公司在與相關(guān)主體簽訂業(yè)務(wù)推廣協(xié)議時(shí)未按照審慎經(jīng)營原則進(jìn)行評估選擇。
七、部分業(yè)務(wù)部門涉及投訴較多，且公司客戶投訴處理流程存在缺陷。
八、居間人管理存在漏洞。
九、在無期貨投資咨詢資質(zhì)的情況下發(fā)布含有期貨投資咨詢服務(wù)相關(guān)表述的網(wǎng)絡(luò)營銷廣告，且營銷宣傳管理存在漏洞。
十、費(fèi)用計(jì)提違反有關(guān)會計(jì)政策。
上海監(jiān)管局表示，上述行為反映出天鴻期貨相關(guān)業(yè)務(wù)部門設(shè)置存在較大缺陷且管理薄弱、混亂，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一、二項(xiàng)所列情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對天鴻期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司官網(wǎng)顯示，公司成立于1996年6月，前身為長春金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。企查查顯示，天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司當(dāng)前注冊資本1.81億元，大股東為上海天美珠寶有限公司，持股比例80.55%。
記者注意到，天鴻期貨董事長黃楚堅(jiān)，其也是新三板公司中銀金行（NEEQ：871846）的前任董事長。2022年8月，中銀金行披露董事長任命公告，黃楚堅(jiān)因個(gè)人原因辭去公司董事長職務(wù)，選舉黃思敏為公司第三屆董事會董事長。黃思敏1993年出生，是黃楚堅(jiān)的女兒。
中國證監(jiān)會2023年期貨公司分類結(jié)果中，天鴻期貨評級為“CC”級，在所有期貨公司中排名末尾（僅兩家期貨公司低于該評級）。
