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上證報中國證券網訊（記者 魏雨田）10月26日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）官網連續發布9份記錄處分決定書，上海廣懷投資管理有限公司（以下簡稱廣懷投資）與晉江壹點納錦資產管理有限公司（以下簡稱晉江壹點納錦）及其高級管理人員被處分。

據悉，廣懷投資共存在2類違規行為，一是未履行管理人謹慎勤勉義務；二是未及時報送更新相關信息。晉江壹點納錦存在的違規行包括：一是未履行投資者適當性義務；二是對投資者風險測評進行提示、誘導；三是適當性制度不完善。

記錄處分決定顯示，中基協決定撤銷廣懷投資的管理人登記，對晉江壹點納錦則進行了警告處分。