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近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）在其官網(wǎng)發(fā)布10條紀(jì)律處分公告，涉及到5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記為私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱艾億新融）及其高級(jí)管理人員張某均被處分。

9年老私募被取消會(huì)員資格

10月13日，中基協(xié)在其官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布10份公告。艾億新融、前海紐黑文資產(chǎn)管理（深圳）有限公司和匯君資產(chǎn)管理（北京）股份有限公司被取消會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。江蘇睿谷私募基金管理有限公司被撤銷管理人登記，深圳前海京信供銷基金管理有限公司被公開譴責(zé)并暫停受理其產(chǎn)品備案六個(gè)月。

其中，艾億新融存在幾項(xiàng)違規(guī)行為，包括不能滿足管理人登記和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的要求和未及時(shí)更新相關(guān)登記及備案信息。具體來(lái)看，艾億新融目前有兩名高管人員，職位分別是投資總監(jiān)與經(jīng)理，沒(méi)有合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，根據(jù)艾億新融書面情況說(shuō)明，目前其管理產(chǎn)品僅一只，但是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)顯示其目前在管兩只自主管理以及兩只顧問(wèn)管理類產(chǎn)品。

中基協(xié)公開信息顯示，艾億新融名下存在多行風(fēng)險(xiǎn)提示信息。

艾億新融成立于2009年6月，于2014年3月登記成私募基金管理人。業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金，注冊(cè)資本為1億元。

天眼查顯示，艾億新融及其實(shí)控人張某均已成為失信被執(zhí)行人，并且被限制了高消費(fèi)。從其歷史對(duì)外投資來(lái)看，艾億新融也曾經(jīng)輝煌一時(shí)，投資了北京華影欣榮影業(yè)有限責(zé)任公司、華影（天津）影視投資管理有限公司、北京國(guó)鐵科林科技股份有限公司等公司。在艾億新融的投資下，北京華影欣榮影業(yè)有限責(zé)任公司曾經(jīng)為現(xiàn)象級(jí)網(wǎng)劇《無(wú)證之罪》的聯(lián)合出品方。

私募行業(yè)告別野蠻生長(zhǎng)

今年以來(lái)，多家私募因經(jīng)營(yíng)不善、違規(guī)操作等原因收到了紀(jì)律處分決定書，其中不乏知名私募或者老牌私募。

今年4月，知名“牛散”馮彪旗下的“東方系”私募就出現(xiàn)在處分名單中。資料顯示，馮彪旗下有深圳老虎匯、東方財(cái)智、東方君盛等多家投資平臺(tái)，被市場(chǎng)稱為“東方系”。

中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書顯示，老虎匯存在多項(xiàng)違規(guī)行為。具體來(lái)看，包括管理人登記信息更新不及時(shí)，登記信息與實(shí)際情況不相符，未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)等。基于上述違規(guī)行為，中基協(xié)決定取消深圳老虎匯會(huì)員資格、撤銷其管理人登記，并將馮彪加入黑名單，期限為一年。

今年7月，轟動(dòng)一時(shí)的小牛資本案的一審結(jié)果塵埃落定。小牛集團(tuán)的法定代表人、實(shí)控人彭鐵因犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，被判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

深圳中院經(jīng)審理查明，2013年1月至2021年1月，彭鐵等人成立小牛集團(tuán)以及“小牛投資”“小牛新財(cái)富”“小牛基金”等子公司后，以P2P網(wǎng)貸及私募理財(cái)產(chǎn)品形式向131萬(wàn)人非法吸收公眾存款1026億元，其中126億元未償還。

9月15日，中基協(xié)發(fā)布14份紀(jì)律處分決定書，涉及到百億級(jí)私募映雪投資、萊茵映雪投資等共5家相關(guān)聯(lián)的公司。中基協(xié)對(duì)映雪投資采取包括取消會(huì)員資格、公開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月的紀(jì)律處分。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，監(jiān)管趨嚴(yán)意味著私募基金行業(yè)告別了野蠻生長(zhǎng)的時(shí)代，從數(shù)量到質(zhì)量，這是行業(yè)發(fā)展成熟的必然趨勢(shì)。私募基金管理人應(yīng)該采取積極的態(tài)度，加強(qiáng)公司內(nèi)部的合規(guī)管理，提高業(yè)務(wù)的透明度。

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