上證報中國證券網(wǎng)訊 近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))官網(wǎng)發(fā)布多份紀律處分決定書,深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(以下簡稱東土盛唐)被公開譴責。
紀律處分決定書顯示,東土盛唐存在三項違規(guī)行為,包括未履行投資者適當性調(diào)查義務及未按規(guī)定妥善保存投資者適當性管理方面的材料、未及時更新股東變更信息和從業(yè)人員及運營場地欠缺獨立性。
據(jù)此,東土盛唐被中基協(xié)公開譴責,其法定代表人、合規(guī)風控負責人均被警告。(魏雨田)