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上證報中國證券網(wǎng)訊 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布5份紀(jì)律處分決定書，2家私募及3位高管人員被處分。
具體來看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡稱磐晟投資）因為產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會備案、違規(guī)向投資者承諾收益以及未按約定向投資者進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為，中基協(xié)對其進(jìn)行公開譴責(zé)，限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個月。磐晟投資的法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事被公開譴責(zé)，其合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人被警告。弘坤資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱弘坤資產(chǎn)）因未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未按約定履行信息披露義務(wù)以及基金實際運作情況與備案信息不符的違規(guī)行為，被中基協(xié)處以公開譴責(zé)以及暫停其私募基金產(chǎn)品備案十二個月的紀(jì)律處分。弘坤資產(chǎn)的法定代表人被公開譴責(zé)。
今年以來，私募行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢不減。8月18日，中基協(xié)曾連發(fā)19份紀(jì)律處分決定書，涉及5家私募機(jī)構(gòu)及其高管人員共14人。（魏雨田）
