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上證報中國證券網(wǎng)訊 （記者 馬嘉悅）近日，中國證監(jiān)會披露的一則行政處罰決定書，將私募管理人行賄原信托公司董事長的違規(guī)操作曝光。
相關(guān)行政處罰決定書顯示，2009年至2014年，北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司(簡稱“北部資產(chǎn)”)利用高某波擔(dān)任吉林信托黨委書記、董事長的職務(wù)便利開展項目合作，從吉林信托收取“顧問費(fèi)”，并按事先約定給予高某波回扣。
2019年6月3日，時任北部資產(chǎn)法定代表人、董事長、總經(jīng)理的王醒因涉嫌犯罪被刑事拘留，并于2019年6月17日被逮捕。2019年12月17日，吉林省敦化市人民檢察院對北部資產(chǎn)、王醒提起公訴。2021年12月4日，吉林省敦化市人民法院認(rèn)定，北部資產(chǎn)為謀取不正當(dāng)利益，其直接負(fù)責(zé)人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成單位行賄罪。
證監(jiān)會認(rèn)為，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益，違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，而且北部資產(chǎn)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏，違法時間跨度長，虛假陳述、重大遺漏的內(nèi)容涉及刑事犯罪，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌構(gòu)成違法行為。因此，決定對北部資產(chǎn)經(jīng)營股份有限公司處以警告，對王醒處以警告，并處3萬元罰款。
除了行賄的北部資產(chǎn)受處罰，受賄的原信托公司董事長也已經(jīng)被判刑。
2007年6月，曾任吉林省農(nóng)村信用社聯(lián)合社副主任的高福波（即前文中提及的高某波）成為吉林信托董事長，任職8年后，2015年10月其突然辭職。2018年12月，他因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法、職務(wù)犯罪，接受吉林省監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。
2021年5月，延邊朝鮮族自治州中級人民法院依法公開宣判吉林信托原黨委書記、董事長高福波貪污、受賄、行賄、非國家工作人員受賄、職務(wù)侵占、挪用資金案，認(rèn)定被告人高福波犯貪污罪、受賄罪、行賄罪、非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪，判處有期徒刑20年，并處罰金510萬元，沒收個人財產(chǎn)50萬元，對高福波違法所得財物予以追繳，上繳國庫或發(fā)還相關(guān)單位。
