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又見百億級私募的合規漏洞。

近日，監管公示信息顯示，百億級私募歌斐資產管理有限公司（以下簡稱“歌斐資產”）因信息披露違規受罰。無獨有偶，7月下旬，私募股權機構金投基金也因信息披露違規被監管點名。據記者不完全統計，今年以來超50家私募股權機構因合規問題受到處罰。

業內人士認為，伴隨著監管持續加碼，私募股權機構需進一步提升合規意識，強化在募集資金、投資運作、信息披露方面的嚴謹性。

百億私募歌斐資產受罰

8月2日，江蘇證監局披露信息顯示，歌斐資產在管理創世鼎興三期壹號并購私募基金、創世鼎興三期貳號并購基金過程中存在以下違規行為，即歌斐資產發送的基金2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告中，向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符。江蘇證監局表示，上述行為違反了《私募基金監督管理暫行辦法》相關規定，因此對歌斐資產采取出具警示函的行政監管措施。

公開資料顯示，歌斐資產是諾亞控股旗下資產管理公司，管理的資產包括以人民幣和其他貨幣計價的私募股權、房地產、公開市場產品、信貸等。

無獨有偶，7月24日，深圳證監局也對深圳市金投基金管理有限公司（以下簡稱“金投基金”）和深圳豐泰創沅私募股權投資管理有限公司（以下簡稱“豐泰創沅私募”）及其相關負責人出具了警示函。其中，金投基金在從事私募基金業務活動中，未按照合同約定向部分投資者披露季度報告和年度報告。豐泰創沅私募在從事私募基金業務活動中，存在產品募集完成后未及時在中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）辦理備案手續等違規行為。

7月27日，中基協還發布紀律處分決定書稱，上海鉅澎資產管理有限公司因信息披露與實際存在重大差異被處罰。

據記者不完全統計，截至發稿日，今年已有超過50家私募股權機構被監管開具罰單或處分書。

監管助推行業規范發展

事實上，私募股權機構罰單頻現背后，是監管助推行業生態不斷優化的趨勢。

今年7月，《私募投資基金監督管理條例》（下稱《條例》）發布，成為私募基金行業首部行政法規。此部行政法規不僅強化了私募行業的風險源頭管理，大幅提升了對違法違規行為的處罰力度，還對管理人的注銷登記等制定了具體的流程。

與此同時，5月1日，《私募投資基金登記備案辦法》（下稱“備案辦法”）也正式生效，對私募基金的高管和股東等均有嚴格要求，被稱為“史上最嚴”備案登記新規。

重陽投資總裁湯進喜表示，一個行業規范與否決定了該行業能否長遠健康發展，只有規范展業、合規為先，私募股權基金行業才能在激烈競爭的大資管市場獲得一席之地。

從數據來看，行業生態正在不斷優化。中國證券投資基金業協會最新數據顯示，截至2023年6月末，私募行業管理規模為20.77萬億元，相比于年初增加了0.74萬億元，而管理人數量，相比于年初的23667家減少了1553家。可見，行業規模穩步擴容的同時優勝劣汰不斷加速。

私募股權機構青睞科創領域投資

監管之手助推行業規范展業的同時，也為私募股權機構指明了發展方向。

7月發布的《條例》對私募股權基金中偏重于早期項目投資的創業投資基金作了專章規定，明確了設立創投基金應當符合的條件，并提出對創投基金實施差異化管理，比如簡化登記備案手續、在資金募集和投資退出方面提供便利等，以吸引更多市場資金“投早投小投科技”。

在此背景下，多家私募股權機構對科創領域的投資也愈發青睞。

國方資本相關人士表示，進入2023年以來，公司投資節奏有所加快，從投資方向來看，公司未來看好并將重點布局半導體、數字智能、生物醫藥三大產業。

“近年來，私募股權投資服務國家戰略性新興產業的作用愈發明顯，硬科技、生物醫藥、新能源、新材料等領域已成為私募股權機構較為青睞的投資防線。另外，據公司不完全統計，今年上半年，私募股權行業投資金額與數量排在前列的是智能制造、專業服務、生物醫藥和新能源。”滬上一位私募股權機構創始人透露。

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