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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 7月20日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江證監(jiān)局）對(duì)杭州樂(lè)豐投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)樂(lè)豐投資）和嘉興謙吉投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)謙吉投資）及其負(fù)責(zé)人出具警示函。
具體來(lái)看，樂(lè)豐投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在幾項(xiàng)違規(guī)行為，包括：管理的部分基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)；管理的部分基金未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未對(duì)投資者設(shè)置投資冷靜期并進(jìn)行回訪確認(rèn)；管理的部分基金在銷(xiāo)售過(guò)程中未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知、警示全過(guò)程錄音或者錄像；管理的部分基金未在基金合同（有限合伙協(xié)議）中明確約定向投資者信息披露的事項(xiàng)；管理的部分基金未按有限合伙協(xié)議約定編制年報(bào)并送達(dá)全體合伙人、未按照有限合伙協(xié)議約定召開(kāi)年度合伙人會(huì)議。
而謙吉投資存在管理的部分基金未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資冷靜期回訪確認(rèn)、管理的部分基金未要求投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人即開(kāi)展募集資金和投資運(yùn)作活動(dòng)和未按合伙協(xié)議約定的方式提取部分基金的管理費(fèi)的多項(xiàng)違規(guī)行為。（魏雨田）
