收藏
上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 6月6日，黑龍江證監(jiān)局官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布三張罰單，黑龍江辰能資本投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱辰能資本投資）、哈爾濱東方糧倉(cāng)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱東方糧倉(cāng)投資）、哈爾濱朗江創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱朗江創(chuàng)業(yè)投資）三家私募股權(quán)公司被監(jiān)管責(zé)令改正。
據(jù)悉，這三家公司都存在從事私募基金業(yè)務(wù)，未切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的行為。東方糧倉(cāng)投資還存在從事非私募基金業(yè)務(wù)并作為主要收入來(lái)源、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息的違規(guī)行為。朗江創(chuàng)業(yè)投資存在基金托管人未取得基金托管資格、未按基金合同約定辦理基金延期、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息的違規(guī)行為。辰能資本投資存在未提供投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)認(rèn)定的相關(guān)材料、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息的違規(guī)行為。
黑龍江證監(jiān)局表示，以上三家公司應(yīng)在收到這些監(jiān)管措施之日起30日內(nèi)向其提交書(shū)面整改報(bào)告，黑龍江證監(jiān)局將擇機(jī)對(duì)該三家公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。（魏雨田）
