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上證報中國證券網(wǎng)訊 近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布多張罰單，深圳金凡私募證券基金管理有限公司（以下簡稱金凡私募）和深圳激石偉業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱激石偉業(yè)）及其相關(guān)負責人受到處罰。
具體來看，金凡私募在私募基金募集過程中，存在向個別投資者夸大、片面宣傳私募基金過往業(yè)績的情形。激石偉業(yè)則存在未實際參與高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）所投項目的盡職調(diào)查和投資決策管理，存在未充分履行謹慎勤勉義務(wù)的情形；未對部分私募基金進行風險評級；未妥善保存部分私募基金投資者適當性管理材料的情形。
據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對金凡私募和激石偉業(yè)及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局表示，私募公司應(yīng)當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。（魏雨田）
