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上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）監(jiān)管頻頻出手防范、化解私募行業(yè)風險。近日，河北證監(jiān)局發(fā)布的《河北私募基金監(jiān)管通訊》（以下簡稱“監(jiān)管通訊”）顯示，2022年河北證監(jiān)局去年通過壓實地方政府風險處置屬地責任、協(xié)調(diào)基金展期等方式，化解了私募超百億規(guī)模基金逾期風險。無獨有偶，近期債券策略私募產(chǎn)品備案也有所趨嚴，相關(guān)風險引起監(jiān)管注意。業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管趨嚴有助于私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，后續(xù)管理人在風險控制層面需更加謹慎。
近日，河北證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管通訊顯示，2022年河北證監(jiān)局針對轄內(nèi)風險規(guī)模最大的私募基金管理人，穩(wěn)步推進了私募基金風險防范和處置工作。一是及時向地方政府通報風險，壓實地方政府風險處置屬地責任，并持續(xù)關(guān)注處置進展情況；二是多次約談私募基金管理人，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督促其協(xié)調(diào)投資機構(gòu)對基金展期達成一致；三是協(xié)調(diào)省內(nèi)有關(guān)部門，督導(dǎo)相關(guān)投資機構(gòu)同意基金展期，避免風險進一步擴散。截至2022年12月，該管理人122.7億元基金逾期風險已全部化解，占轄內(nèi)風險總規(guī)模的62.5%。
另外，為推動轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展，去年河北證監(jiān)局加強對私募基金風險防范處置組織領(lǐng)導(dǎo)。同時，借助科技手段提高日常監(jiān)管和風險預(yù)警水平，全面摸排轄區(qū)118家私募機構(gòu)流動性風險，還對開展涉量化交易、房地產(chǎn)、體外業(yè)務(wù)和疑似“備少募多”進行專項檢查。
值得一提的是，今年以來，為了防范和化解私募行業(yè)風險，監(jiān)管可謂頻頻“亮劍”。
4月中旬，業(yè)內(nèi)人士向記者透露，托管方總結(jié)了近期私募基金備案情況的多項新要求，涉及債券投資、管理費和業(yè)績報酬、過橋資金、多層嵌套等方面，其中單券持倉比例不超過25%，投資高收益?zhèn)a(chǎn)品審慎備案等要求對債券策略私募展業(yè)影響較大。
與此同時，截至4月46日，已有數(shù)十家私募因違規(guī)行為被處罰。
比如，近期杭州巨鯨財富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司等三家杭州“巨鯨系”公司因違規(guī)從事募集行為、人員違規(guī)兼職、不公平對待投資者等原因受到中基協(xié)的紀律處分。原上海汐泰投資基金經(jīng)理兼研究總監(jiān)鐘成為了維護客戶關(guān)系，將自家旗下管理基金的投資標的等未公開信息泄露給客戶的“老鼠倉”行為也受到了監(jiān)管處罰。
一位私募創(chuàng)始人在接受記者采訪時表示，隨著私募行業(yè)底線要求進一步明確，目前行業(yè)中存在的借私募之名變相發(fā)行或銷售“明股實債”“明基實貸”產(chǎn)品，非法集資、違規(guī)吸儲放貸、自融自用等違規(guī)行為，均會得到嚴懲，行業(yè)發(fā)展也會更加良性有序。“未來，重視合規(guī)風控、機構(gòu)化專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)私募基金將脫穎而出，而‘野蠻生長’的管理人將逐漸被淘汰。”
黑翼資產(chǎn)相關(guān)人士也認為，嚴監(jiān)管背景下，私募行業(yè)風險機構(gòu)和不良機構(gòu)持續(xù)出清，已逐步呈現(xiàn)出規(guī)模化、專業(yè)化、頭部化、規(guī)范化的特點。未來公司會堅守多元化投資理念，搭建多層次風控體系，為投資人提供長期穩(wěn)健的投資體驗。
