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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 （記者 何漪）近日，有地方證監(jiān)局下發(fā)通知，要求轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在2023年年底前完成基金費(fèi)率改革，包括降低管理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)率、降低交易傭金費(fèi)率、強(qiáng)化費(fèi)率相關(guān)信息披露要求。
通知顯示，根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，現(xiàn)將公募基金行業(yè)費(fèi)率改革相關(guān)內(nèi)容及要求傳達(dá)如下：
第一、在降低管理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)率方面，全面降低主動(dòng)權(quán)益類基金產(chǎn)品的管理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)率。新注冊(cè)主動(dòng)股票型、偏股混合型基金產(chǎn)品管理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)率不超過(guò)1.2%、0.2%；目前存量的主動(dòng)股票型、偏股混合型基金產(chǎn)品管理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)率統(tǒng)一調(diào)降至1.2%、0.2%。新注冊(cè)產(chǎn)品即日起執(zhí)行，存量產(chǎn)品降費(fèi)工作于2023年底前完成。
同時(shí)，穩(wěn)慎開展浮動(dòng)費(fèi)率創(chuàng)新產(chǎn)品試點(diǎn)。鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)公募基金管理人創(chuàng)設(shè)分別與管理規(guī)模、投資者持有時(shí)間、投資業(yè)績(jī)相掛鉤的浮動(dòng)費(fèi)率創(chuàng)新產(chǎn)品。
第二、在降低交易傭金費(fèi)率方面，合理調(diào)降公募基金的證券交易傭金費(fèi)率。被動(dòng)股票型基金產(chǎn)品不得通過(guò)證券交易傭金支付研究咨詢服務(wù)等費(fèi)用，且交易傭金不得超過(guò)市場(chǎng)平均傭金費(fèi)率水平；其他類型基金產(chǎn)品可通過(guò)證券交易傭金支付一定比例的研究咨詢服務(wù)等費(fèi)用，但交易傭金費(fèi)率不得超過(guò)市場(chǎng)平均傭金費(fèi)率水平的兩倍。完善交易傭金分配制度，進(jìn)一步降低基金管理人在單一證券公司的交易傭金分配比例上限。相關(guān)改革措施涉及規(guī)則修訂，將于2023年底前完成。
第三、在強(qiáng)化費(fèi)率相關(guān)信息披露要求方面，研究完善公募基金行業(yè)費(fèi)率披露機(jī)制。一是修訂基金產(chǎn)品資料概要，以更醒目、簡(jiǎn)明、通俗形式披露基金產(chǎn)品綜合費(fèi)用；二是修訂基金年度報(bào)告模板，分別列示基金公司管理費(fèi)凈收入與尾隨傭金支出，客觀反映基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)用實(shí)際收取情況；三是強(qiáng)化基金管理人證券交易傭金年度匯總支出情況披露要求，反映證券交易傭金費(fèi)率水平和分配情況。相關(guān)改革措施涉及規(guī)則修訂，將于2023年底前完成。
第四、在規(guī)范基金銷售環(huán)節(jié)收費(fèi)方面，進(jìn)一步降低基金管理人尾隨傭金支付比例，研究不同類型基金產(chǎn)品設(shè)置差異化的尾隨傭金支付比例上限。引導(dǎo)基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)公募基金認(rèn)申購(gòu)費(fèi)用加大折扣力度。規(guī)范銷售機(jī)構(gòu)公募基金銷售服務(wù)費(fèi)的收取。研究實(shí)施按照投資者持有基金期限設(shè)置階梯下降的費(fèi)率模式。相關(guān)改革措施涉及規(guī)則修訂，將于2024年底前完成。
