從事外資準入負面清單禁止投資領域業(yè)務的境內(nèi)企業(yè)到境外上市應經(jīng)審核同意
????12月27日,經(jīng)黨中央、國務院同意,國家發(fā)展改革委、商務部發(fā)布《外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2021年版)》和《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2021年版)》,自2022年1月1日起施行。在主要變化上,今年提高了外資準入負面清單精準度,明確從事外資準入負面清單禁止投資領域業(yè)務的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的,應當經(jīng)國家有關主管部門審核同意,境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營管理。
????據(jù)發(fā)改委有關負責人介紹,2021年版全國和自貿(mào)試驗區(qū)外資準入負面清單進一步縮減至31條、27條,壓減比例分別為6.1%、10%。今年主要有四方面變化:一是進一步深化制造業(yè)開放;二是自貿(mào)試驗區(qū)探索放寬服務業(yè)準入;三是提高外資準入負面清單精準度;四是優(yōu)化外資準入負面清單管理。
????在深化制造業(yè)開放上,汽車制造領域,取消乘用車制造外資股比限制以及同一家外商可在國內(nèi)建立兩家及兩家以下生產(chǎn)同類整車產(chǎn)品的合資企業(yè)的限制。廣播電視設備制造領域,取消外商投資衛(wèi)星電視廣播地面接收設施及關鍵件生產(chǎn)的限制,按照內(nèi)外資一致原則管理。本次修訂,實現(xiàn)了自貿(mào)試驗區(qū)負面清單制造業(yè)條目清零。
????在自貿(mào)試驗區(qū)探索放寬服務業(yè)準入上,市場調(diào)查領域,除廣播電視收聽、收視調(diào)查須由中方控股外,取消外資準入限制。社會調(diào)查領域,允許外商投資社會調(diào)查,但要求中方股比不低于67%,法人代表應當具有中國國籍。
????在優(yōu)化外資準入負面清單管理上,為做好外資準入負面清單與市場準入負面清單銜接,在負面清單說明部分增加“境內(nèi)外投資者統(tǒng)一適用《市場準入負面清單》的有關規(guī)定”。
????值得注意的是,在提高外資準入負面清單精準度上,2021年版外資準入負面清單在說明部分增加了“從事外資準入負面清單禁止投資領域業(yè)務的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的,應當經(jīng)國家有關主管部門審核同意,境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營管理,其持股比例參照境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關規(guī)定執(zhí)行”的新條款。
????上述有關負責人表示,新條款為從事負面清單禁止投資領域業(yè)務的境內(nèi)企業(yè)到境外上市提供了政策空間,是提高外資準入負面清單管理精準度、包容性的一項具體舉措。同時,明確該類企業(yè)赴境外上市需要滿足外資不參與企業(yè)經(jīng)營管理和股比符合規(guī)定兩個條件,體現(xiàn)了統(tǒng)籌發(fā)展和安全的要求。區(qū)分存量和增量,對于個別存量境外上市企業(yè)已突破外資持股比例的情況,不要求調(diào)減境外已發(fā)行股份或外資已持有A股份額。
????上述負責人指出,在上述條款中“應當經(jīng)國家有關主管部門審核同意”系指審核同意境內(nèi)企業(yè)赴境外上市不適用負面清單禁止性規(guī)定,而不是指審核境內(nèi)企業(yè)赴境外上市的活動本身。國家支持企業(yè)依法合規(guī)選擇國際國內(nèi)兩個市場進行融資,實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。
????上述負責人還指出,在上述條款中“境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關規(guī)定”,系指境外投資者通過合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)、股票市場互聯(lián)互通機制等投資境內(nèi)證券市場相關規(guī)定。對于從事負面清單禁止領域業(yè)務的在境內(nèi)外同時上市的企業(yè),境外投資者持有同一企業(yè)的境內(nèi)外上市股份合并計算。
????從事外資準入負面清單禁止領域業(yè)務的境內(nèi)企業(yè)應如何申請境外發(fā)行上市?上述負責人對此說明,境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管由證監(jiān)會牽頭。境內(nèi)企業(yè)向證監(jiān)會提交境外上市申請材料后,如涉及外資準入負面清單禁止領域等事項,證監(jiān)會將征求行業(yè)或相關領域主管部門的意見,依規(guī)推進相關監(jiān)管程序。有關具體情況,企業(yè)可以向證監(jiān)會進一步了解。