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近年來(lái)，內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)取得積極進(jìn)展。2020年，直接融資規(guī)模突破2000億元大關(guān)，達(dá)到2643.5億元，1家新三板公司進(jìn)入全國(guó)首批新三板精選層；今年5月10日，1家企業(yè)在深交所主板敲鐘上市，打破了內(nèi)蒙古9年沒(méi)有新增首發(fā)上市公司的困局。推進(jìn)企業(yè)直接融資工作，成為內(nèi)蒙古改善營(yíng)商環(huán)境、激發(fā)市場(chǎng)主體活力、提升產(chǎn)業(yè)鏈水平的突破口，探索出了“扶龍頭、推上市、強(qiáng)產(chǎn)業(yè)”的內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)發(fā)展新模式。
????在“十四五”開(kāi)局之年，如何圍繞資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、圍繞自治區(qū)“兩個(gè)屏障、兩個(gè)基地、一個(gè)橋頭堡”的戰(zhàn)略定位，推動(dòng)內(nèi)蒙古資源、能源、稀土、農(nóng)牧等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市融資、做大做強(qiáng)成為當(dāng)前的一個(gè)重大課題。
????近日，證券時(shí)報(bào)“獻(xiàn)禮建黨百年·資本市場(chǎng)風(fēng)景線(xiàn)”大型主題報(bào)道采訪團(tuán)走進(jìn)內(nèi)蒙古，對(duì)話(huà)內(nèi)蒙古證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)田斌，總結(jié)內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)發(fā)展成果，展望未來(lái)發(fā)展路徑，獻(xiàn)禮建黨100周年。
????推進(jìn)企業(yè)上市取得成效
????證券時(shí)報(bào)記者：在推進(jìn)企業(yè)上市方面，證監(jiān)局做了哪些工作，取得了哪些成效？
????田斌：去年7月，內(nèi)蒙古新三板掛牌企業(yè)大唐藥業(yè)晉級(jí)新三板精選層，成為全國(guó)首批晉層企業(yè)之一，也是內(nèi)蒙古第一家新三板精選層企業(yè)；今年5月，大中礦業(yè)在深交所主板敲鐘上市，實(shí)現(xiàn)內(nèi)蒙古9年來(lái)新增A股上市公司“零”的突破。這些成績(jī)來(lái)之不易，凝聚了自治區(qū)各級(jí)政府、相關(guān)部門(mén)、金融及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)各個(gè)方面的辛勤努力。
????一是深入實(shí)地調(diào)研，提升服務(wù)質(zhì)效。證監(jiān)局多次到興安盟、通遼市、呼倫貝爾等資本市場(chǎng)欠發(fā)展地區(qū)進(jìn)行實(shí)地考察，細(xì)致了解全轄區(qū)上市后備資源實(shí)情，推動(dòng)政府相關(guān)部門(mén)建立和完善上市后備企業(yè)資源庫(kù)，根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段，分類(lèi)管理，動(dòng)態(tài)跟蹤，協(xié)調(diào)組織專(zhuān)家對(duì)企業(yè)上市進(jìn)行會(huì)診，一企一策，對(duì)企業(yè)進(jìn)行政策指導(dǎo)。
????二是堅(jiān)持關(guān)口前移，壓實(shí)中介責(zé)任。堅(jiān)持落實(shí)好證監(jiān)會(huì)輔導(dǎo)備案監(jiān)管要求，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，積極開(kāi)展輔導(dǎo)驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)檢查，把好資本市場(chǎng)入口關(guān)。
????三是優(yōu)化內(nèi)部流程，監(jiān)管服務(wù)并舉。強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，持續(xù)提高工作效率，輔導(dǎo)備案材料“即備案，即公示”，輔導(dǎo)驗(yàn)收“即申請(qǐng)、即啟動(dòng)”已成為固定機(jī)制。
????四是建立長(zhǎng)效機(jī)制，形成工作合力。推動(dòng)地方政府高度重視企業(yè)上市工作，優(yōu)化企業(yè)上市營(yíng)商環(huán)境、完善上市工作保障機(jī)制。推動(dòng)自治區(qū)政府與上交所簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，完善支持企業(yè)上市的相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)政策和產(chǎn)業(yè)化支持政策。通過(guò)自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市工作廳際聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，推動(dòng)解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難。截至6月底，轄區(qū)已正式報(bào)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核企業(yè)2家，擬發(fā)行上市輔導(dǎo)備案企業(yè)共9家，自治區(qū)已經(jīng)構(gòu)建成“孵化一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的上市梯次推進(jìn)格局。
????證券時(shí)報(bào)記者：2020年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（下稱(chēng)《意見(jiàn)》），在提高上市公司質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面，證監(jiān)局有哪些措施？
????田斌：按照《意見(jiàn)》要求和證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，內(nèi)蒙古證監(jiān)局積極推動(dòng)《意見(jiàn)》在自治區(qū)落地生根。
????一是統(tǒng)一思想，為落實(shí)《意見(jiàn)》打好基礎(chǔ)。成立推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組、制定落實(shí)《意見(jiàn)》任務(wù)分工表等。
????二是內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，為落實(shí)《意見(jiàn)》同向發(fā)力。推動(dòng)自治區(qū)政府出臺(tái)《內(nèi)蒙古自治區(qū)關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施方案》，將提高上市公司質(zhì)量納入《內(nèi)蒙古自治區(qū)“十四五”金融發(fā)展與改革規(guī)劃》，通過(guò)全區(qū)金融工作新聞發(fā)布會(huì)及媒體宣傳報(bào)道，向社會(huì)通報(bào)內(nèi)蒙古證監(jiān)局貫徹《意見(jiàn)》具體安排。
????三是明確重點(diǎn)，為落實(shí)《意見(jiàn)》扎緊籬笆打好樁。將上市公司信息披露與公司治理“雙輪驅(qū)動(dòng)”作為監(jiān)管工作的關(guān)鍵抓手，努力形成提升上市公司治理水平的長(zhǎng)效機(jī)制，并在把好上市公司入口關(guān)、嚴(yán)格落實(shí)退市新規(guī)、加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)等方面開(kāi)展更多工作。
????四是堅(jiān)持監(jiān)管姓監(jiān)，全面落實(shí)“零容忍”執(zhí)法理念。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，嚴(yán)厲打擊說(shuō)假話(huà)、做假賬等惡意違規(guī)行為。重點(diǎn)關(guān)注公司信息披露、募集資金使用、承諾履行等事項(xiàng)，進(jìn)一步加大對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、忽悠式重組、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為的查處力度，從嚴(yán)監(jiān)管“三高”并購(gòu)重組等。
????防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
????證券時(shí)報(bào)記者：在防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，證監(jiān)局做了哪些工作？成效如何？
????田斌：按照“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”總體要求，內(nèi)蒙古局扎實(shí)貫徹自治區(qū)黨委、政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)決策部署，成立防范和化解風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌防范和化解轄區(qū)資本市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作，建立各處室、各條線(xiàn)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)工作機(jī)制，并積極配合地方政府和相關(guān)部門(mén)，加強(qiáng)協(xié)同配合，形成風(fēng)險(xiǎn)化解合力。
????一是上市公司風(fēng)險(xiǎn)得到有效遏制。堅(jiān)持控增量、化存量的原則，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)高風(fēng)險(xiǎn)公司；充分發(fā)揮“穿針引線(xiàn)”作用，推動(dòng)地方政府紓困基金、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)為上市公司及其大股東設(shè)計(jì)提供個(gè)性化的救助方案，確保紓困措施起實(shí)效。經(jīng)內(nèi)蒙古證監(jiān)局協(xié)調(diào)，上市公司赤峰黃金獲得3億元紓困資金，不但走出資金還款困境，公司經(jīng)營(yíng)情況也大幅好轉(zhuǎn)。2020年內(nèi)蒙古證監(jiān)局共向地方政府報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況29次，全年累計(jì)化解高比例質(zhì)押公司2家，風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)上市公司5家，轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解取得了積極成效。
????二是公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)防控成效顯著。以“五位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控體系為依托，通過(guò)國(guó)務(wù)院金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制和自治區(qū)議事協(xié)調(diào)機(jī)制，堅(jiān)持與地方各級(jí)政府信息共享，多維度研判債券違約風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，妥善處置苗頭性?xún)陡讹L(fēng)險(xiǎn)。2020年，轄區(qū)完成10只債券到期兌付、15只債券回售、10只ABS兌付，無(wú)新增實(shí)質(zhì)性違約公司債券。
????三是私募風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)可測(cè)可控。強(qiáng)化科技監(jiān)管手段，常態(tài)化開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，充分運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、建議中基協(xié)注銷(xiāo)、移交公安部門(mén)等多種手段，堅(jiān)決清除害群之馬，及時(shí)向市場(chǎng)主體及投資者表明“零容忍”的監(jiān)管態(tài)度，同時(shí)綜合運(yùn)用監(jiān)管會(huì)議、線(xiàn)上點(diǎn)名、監(jiān)管培訓(xùn)、投保投教、走訪調(diào)研等多種方式，為轄區(qū)行業(yè)立規(guī)矩、明底線(xiàn)。2020年，通過(guò)核查促成1家私募管理人就已到期違約基金與投資者達(dá)成和解，為投資者挽回近1億元的投資本金。
????四是疫情期間風(fēng)險(xiǎn)防范化解積極有效。內(nèi)蒙古證監(jiān)局快速響應(yīng)國(guó)家、自治區(qū)和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)抗擊疫情的各項(xiàng)政策措施，多點(diǎn)防控，體現(xiàn)監(jiān)管溫度，積極倡導(dǎo)市場(chǎng)主體履行社會(huì)責(zé)任。轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體通過(guò)捐款捐物、組建醫(yī)療隊(duì)馳援湖北，用實(shí)際行動(dòng)體現(xiàn)了特殊時(shí)期的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
????證券時(shí)報(bào)記者：黨的十九屆五中全會(huì)提出的新發(fā)展階段、新發(fā)展理念、新發(fā)展格局，證監(jiān)局層面如何把握和落實(shí)？
????田斌：作為證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，最根本的職責(zé)就是要把證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于資本市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展的部署落實(shí)到位，用實(shí)際行動(dòng)踐行“三新”，立足轄區(qū)監(jiān)管工作實(shí)際，把“三新”要求貫徹到實(shí)際工作中。
????一是要增強(qiáng)政治意識(shí)、提高政治站位，把黨中央決策和證監(jiān)會(huì)黨委工作部署不折不扣落到實(shí)處。用政治指南針為資本市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展定位定向，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決把“兩個(gè)維護(hù)”落實(shí)到謀劃和推動(dòng)內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各方面全過(guò)程。
????二是要增強(qiáng)本領(lǐng)恐慌的危機(jī)感和補(bǔ)課充電的緊迫感，努力提高貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的能力和水平。自覺(jué)堅(jiān)持正確的發(fā)展觀、政績(jī)觀、群眾觀，切實(shí)提高執(zhí)行力和落實(shí)力，在吃透黨中央精神上下苦工，在結(jié)合實(shí)際具體化、創(chuàng)造性抓落實(shí)上做實(shí)功，不搞形式主義、官僚主義。
????三是要增強(qiáng)憂(yōu)患意識(shí)，樹(shù)立底線(xiàn)思維，統(tǒng)籌抓好發(fā)展和安全兩件大事。統(tǒng)籌抓好重點(diǎn)工作和風(fēng)險(xiǎn)防范化解精準(zhǔn)拆彈，堅(jiān)持抓早抓小，善于查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)處置，堅(jiān)決守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。
????牢記保護(hù)投資者職責(zé)
????證券時(shí)報(bào)記者：在投保投教方面，證監(jiān)局主要開(kāi)展了哪些富有特色的具體工作？
????田斌：內(nèi)蒙古證監(jiān)局始終踐行資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的人民性，牢記保護(hù)投資者合法權(quán)益是監(jiān)管部門(mén)的首要職責(zé)，結(jié)合轄區(qū)特點(diǎn)，全方位推進(jìn)民族地區(qū)投保投教工作。
????一是全面構(gòu)建轄區(qū)“大投保”新格局。通過(guò)聯(lián)合開(kāi)展各類(lèi)投保投教活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化與中證中小投服中心、上交所、深交所、中證協(xié)等系統(tǒng)單位和人民銀行呼和浩特中心支行、內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局、自治區(qū)金融監(jiān)管局、公安廳、法院、團(tuán)委、教育廳等地方部門(mén)的溝通協(xié)作，積極構(gòu)建“政府職能部門(mén)、證監(jiān)局、自律組織、市場(chǎng)主體”四位一體的投資者保護(hù)工作體系。與自治區(qū)公安廳簽署《關(guān)于打擊證券期貨違法犯罪合作備忘錄》，建立打非溝通協(xié)作機(jī)制。
????二是深入推動(dòng)將投資者教育納入國(guó)民教育體系。積極主動(dòng)對(duì)接自治區(qū)教育廳，成功簽署《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》，并聯(lián)合向轄區(qū)各高等院校、各盟市教育部門(mén)下發(fā)文件，成為系統(tǒng)內(nèi)首家與地方教育管理部門(mén)簽署備忘錄的單位；成功與上交所、內(nèi)蒙古大學(xué)、轄區(qū)證券公司簽訂投資者教育“進(jìn)高校”合作備忘錄，成為系統(tǒng)內(nèi)首批簽訂合作備忘錄的派出機(jī)構(gòu)；指導(dǎo)投教基地編寫(xiě)出版首本少數(shù)民族地區(qū)青少年財(cái)商讀本《青少年金融探索之旅》；協(xié)調(diào)自治區(qū)團(tuán)委面向轄區(qū)57所高校開(kāi)展《股東來(lái)了》校際聯(lián)賽，推動(dòng)在高校設(shè)立投資者教育分基地，開(kāi)設(shè)線(xiàn)上直播課堂，作為高校選修課、第二課程進(jìn)行推廣，連續(xù)三年舉辦高校股票模擬交易大賽。
????三是證券期貨糾紛多元化解實(shí)踐工作快速發(fā)展。與內(nèi)蒙古高院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作的意見(jiàn)》，與呼和浩特市中院、金融仲裁院、青城公證處簽訂合作備忘錄，推動(dòng)成立自治區(qū)首家法院證券期貨糾紛調(diào)解室；推動(dòng)轄區(qū)兩家證券公司與中證中小投服中心簽訂小額速調(diào)合作協(xié)議；內(nèi)蒙古證監(jiān)局“公證提存化解投資者與證券公司理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)糾紛案例”入選全國(guó)證券期貨糾紛多元化解“十大典型案例”。2020年，指導(dǎo)中證資本市場(chǎng)服務(wù)中心內(nèi)蒙古站受理糾紛調(diào)解案件15件。
