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又有兩人因出借證券賬戶炒股被罰！
浙江證監(jiān)局近日披露了兩則行政處罰決定書，有兩人均因?yàn)槌鼋枳约旱?/span>證券賬戶給他人從事證券交易的行為，被罰款3萬元。
值得注意的是，證券法修訂后，證券監(jiān)管部門對(duì)個(gè)人出借股票賬戶的行為開罰單的案例已不時(shí)出現(xiàn)。
又兩人因出借證券賬戶炒股被罰！包括一名70歲老太
浙江證監(jiān)局近日披露了兩則行政處罰決定書，均涉及對(duì)出借證券賬戶從事證券交易行為的處罰。
其中一份行政處罰決定書顯示，浙江證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人俞人瑋出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人俞人瑋的要求，浙江證監(jiān)局聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。
行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人俞人瑋為80后，住址為浙江省杭州市。
浙江證監(jiān)局查明，“俞人瑋”證券賬戶于2015年5月8日開立于財(cái)通證券股份有限公司杭州秋濤路證券營(yíng)業(yè)部。沈某榮于2020年9月7日至2021年1月21日借用“俞人瑋”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。
行政處罰決定書指，上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
俞人瑋的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事證券交易的行為。
值得注意的是，俞人瑋在其申辯材料中提出：其將證券賬戶交與他人使用，并非明知違法仍故意而為，主觀過錯(cuò)較??；且系初次違法，將證券交易賬戶交給他人使用這一行為本身，危害后果輕微。希望綜合考慮其情況，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條、《證券期貨違法行為行政處罰辦法》第二十七條第二項(xiàng)的規(guī)定免于行政處罰。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為，俞人瑋出借自己的證券賬戶從事證券交易的違法行為，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，其提出的對(duì)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不及時(shí)、信任陸某莎等理由均不能推翻其違法行為的成立。俞人瑋對(duì)名下賬戶失去控制，本案違法行為持續(xù)發(fā)生，放任了賬戶被利用于其他違法行為。該局在量罰時(shí)已綜合考慮了俞人瑋違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度。綜上，浙江證監(jiān)局對(duì)俞人瑋的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：責(zé)令俞人瑋改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
除了上述當(dāng)事人俞人瑋被罰，浙江證監(jiān)局還對(duì)另一位當(dāng)事人莊祥英進(jìn)行處罰。
行政處罰決定書顯示，莊祥英，1952年5月出生，為女性，照此計(jì)算，該當(dāng)事人已年屆70。
浙江證監(jiān)局披露的行政處罰決定書指，“莊祥英”證券賬戶于2020年6月24日開立于浙商證券股份有限公司杭州濱江威陵大廈證券營(yíng)業(yè)部。沈某榮于2020年9月8日至2020年12月8日借用“莊祥英”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
行政處罰決定書指，莊祥英的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事證券交易的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局局決定：責(zé)令莊祥英改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
近年陸續(xù)有類似被罰案例
近年修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易；
另外，修訂后的證券法第一百九十五條規(guī)定，違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
證券法修訂后，證券監(jiān)管部門對(duì)個(gè)人出借證券賬戶的行為開罰單的案例已不時(shí)出現(xiàn)，監(jiān)管對(duì)個(gè)人出借賬戶的處罰似乎已經(jīng)開始常態(tài)化。
比如去年12月，山東證監(jiān)局也開出一份罰單。
上述罰單顯示，該局對(duì)自然人郎彥彥出借證券賬戶的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。 上述罰單指出，“郎彥彥”賬戶2015年7月31日開立于中信證券(山東)濰坊金馬路證券營(yíng)業(yè)部。2020年7月底至調(diào)查日，郎彥彥將該賬戶出借給于某水使用，于某水借用該賬戶交易“興民智通”，累計(jì)買入298,700股，成交金額1,779,213元，累計(jì)賣出298,700股，成交金額1,759,317元；累計(jì)買入“恒通股份”314,936股，成交金額4,947,126元。借用期間該賬戶資金全部來源于于某水，賬戶交易由于某水進(jìn)行決策，賬戶交易盈虧由于某水承擔(dān)。上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
郎彥彥的上述行為違反了《證券法》第五十八條、《證券登記結(jié)算管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第147號(hào))第二十二條及《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕19號(hào))第五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定：對(duì)郎彥彥責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
