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3月18日晚間，恒大地產(chǎn)集團有限公司（簡稱“恒大地產(chǎn)”）公告稱，收到中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書。恒大地產(chǎn)涉嫌債券信息披露違法違規(guī)案已調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對恒大地產(chǎn)、許家印、夏海鈞、潘大榮、潘翰翎、柯鵬、甄立濤、錢程作出行政處罰，并采取證券市場禁入措施。
經(jīng)證監(jiān)會查明，恒大地產(chǎn)、許家印等人涉嫌違法的事實主要有三個方面：
一是恒大地產(chǎn)披露的2019年、2020年年度報告存在虛假記載。恒大地產(chǎn)通過提前確認收入方式財務造假，導致2019年恒大地產(chǎn)虛增收入2139.89億元，占當期營業(yè)收入的50.14%，對應虛增成本1732.67億元，虛增利潤407.22億元，占當期利潤總額的63.31%；2020年恒大地產(chǎn)虛增收入3501.57億元，占當期營業(yè)收入的78.54%，對應虛增成本2988.68億元，虛增利潤512.89億元，占當期利潤總額的86.88%。
二是恒大地產(chǎn)公開發(fā)行公司債券涉嫌欺詐發(fā)行。恒大地產(chǎn)在發(fā)行2020年的4筆總額達126億元的債券、2021年的1筆82億元的債券過程中，公告的發(fā)行文件中分別引用了存在虛假記載的2019年、2020年年度報告的相關數(shù)據(jù)，涉嫌欺詐發(fā)行。
三是恒大地產(chǎn)未按規(guī)定及時披露相關信息。主要涉及恒大地產(chǎn)未按期披露2021年年度報告、2022年中期報告及2022年年度報告；未按規(guī)定披露重大訴訟仲裁的情況；未按規(guī)定披露未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r。
對此，證監(jiān)會作出行政處罰：責令恒大地產(chǎn)改正，給予警告，并處以41.75億元的罰款；對許家印給予警告，并處以4700萬元的罰款；對夏海鈞給予警告，并處以1500萬元的罰款；對潘大榮、潘翰翎給予警告，并分別處以900萬元的罰款；對柯鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；對甄立濤處以200萬元的罰款；對錢程給予警告，并處以20萬元的罰款。證監(jiān)會表示，許家印決策并組織實施財務造假，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴重；夏海鈞組織安排編制虛假財務報告，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴重，根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對許家印、夏海鈞采取終身證券市場禁入措施，對潘大榮、潘翰翎采取十年證券市場禁入措施。
